Conformidade News - Boletim de Agosto, Semana 33

Nesta edição do Compliance News, trazemos uma seleção de artigos e notícias essenciais para profissionais da área.

Exploramos novas fronteiras no comportamento de compliance, destacamos as mudanças recentes nas regulamentações do COAF para setores específicos, e discutimos os desafios enfrentados por concessionárias e empresas de apostas no combate à lavagem de dinheiro.

Além disso, cobrimos as últimas atualizações do mercado, como fraudes em grandes instituições e ataques cibernéticos, reforçando a importância de uma estratégia de compliance robusta e bem estruturada

Melhores Artigos

1. Compliance Behavior: A Nova Fronteira do Compliance

Este artigo explora o conceito de “Compliance Behavior”, que foca na promoção de uma cultura de conformidade por meio da mudança de comportamento dos colaboradores, criando um ambiente de ética e integridade dentro das organizações.

2. COAF: Pedras e Metais Preciosos - Alterações e Novos Enquadramentos

A nova regulamentação do COAF para o setor de pedras e metais preciosos introduz mudanças significativas nos critérios de comunicação ao órgão, ampliando a cobertura e detalhando os requisitos para maior rigor no combate à lavagem de dinheiro.

3. Como Implementar as Regras do COAF em Concessionárias de Veículos

Um guia prático para concessionárias implementarem as normas do COAF, abordando desde a identificação e verificação de clientes até o monitoramento de transações e o relato de atividades suspeitas.

4. PLD em Bets: Desafios e Necessidades

O artigo analisa os desafios do combate à lavagem de dinheiro no mercado de apostas, destacando a importância de uma abordagem robusta de PLD para mitigar riscos e garantir a conformidade regulatória.

Principais Notícias

1. CVM Acusa 11 Executivos em Processo de Fraude no IRB

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) acusa 11 executivos por envolvimento em fraude no IRB, intensificando o foco na responsabilidade executiva e governança corporativa.

2. Binance Reforça Compliance com Investimento de US$ 200 Milhões e Contratação de 1.000 Funcionários

Em uma iniciativa para reforçar sua área de compliance, a Binance investe pesadamente em recursos humanos e tecnológicos, sinalizando seu compromisso com a conformidade regulatória global.

3. Governo Investiga Ataques a Sites de Ministérios e COAF

Após ataques cibernéticos a sites de nove ministérios e órgãos importantes como o COAF, o governo intensifica as investigações para identificar os responsáveis e prevenir futuros incidentes.

4. Nubank Não é Responsável por PIX Enviados de Conta de Cliente

Decisão judicial isenta o Nubank de responsabilidade por transações fraudulentas via PIX realizadas a partir da conta de um cliente, destacando os desafios na proteção contra fraudes digitais.

5. PF Deflagra Operação Contra Fraudes na Caixa Econômica Federal

A Polícia Federal lança operação para combater fraudes internas na Caixa Econômica Federal, reforçando a importância da integridade e da conformidade em instituições financeiras públicas.

Jogo Rápido

• GAFI Atualiza Lista de Países com Deficiências em PLD-FT

• Operação Mira Lavagem de Dinheiro de Crime Organizado

Essa edição do Compliance News oferece uma visão abrangente e atualizada dos principais temas de compliance, destacando a importância da conformidade regulatória, governança e prevenção de riscos em diversos setores. Até a próxima!