Conformidade News - Boletim de Setembro, Semana 35

Nesta edição, destaque para a investigação de fintechs ligadas ao PCC, o aumento de fraudes documentais e novas regras de compliance. Também falamos sobre due diligence ágil e práticas de crédito como diferencial.

Author

Paulo Orione
September 06, 2024

Melhores Artigos:

  1. Identificação de red flags no due diligence 

    O artigo explora a relevância da identificação de sinais de alerta no processo de due diligence, ajudando a mitigar riscos em transações corporativas.

  2. Política de crédito como vantagem competitiva
    Discute-se como uma política de crédito eficiente pode se tornar um importante diferencial competitivo, impulsionando a performance financeira de empresas.

  3. Problemas do compliance subordinado ao jurídico
    A subordinação do compliance ao departamento jurídico pode trazer desafios para a autonomia e eficácia das políticas internas de conformidade, segundo especialistas.

Principais Notícias

  1. Fintechs suspeitas de lavar dinheiro do PCC 
    A Polícia Federal investiga um esquema bilionário de lavagem de dinheiro envolvendo fintechs, com suspeitas de que recursos do PCC foram movimentados por essas plataformas.

  2. Tentativa de fraude ocorre a cada 7 minutos, revela pesquisa
    Estudo mostra que fraudes com documentos crescem no Brasil, com uma tentativa registrada a cada 7 minutos, apontando para a necessidade de reforço na segurança digital.

  3. Due diligence exige maior agilidade em cenários de janelas curtas

    Processos de due diligence enfrentam pressões para maior eficiência, com empresas buscando soluções rápidas em períodos críticos para evitar riscos e perdas financeiras.

  4. CGU publica portaria sobre termo de compromisso na Lei Anticorrupção

    A CGU regulamenta o uso do termo de compromisso, em substituição ao julgamento antecipado do PAR, trazendo novas diretrizes para acordos no âmbito da Lei Anticorrupção.

  5. Empresas reclamadas adotam compliance como solução 

    A CVM divulgou novas interpretações sobre a norma de suitability, esclarecendo a adequação dos produtos financeiros ao perfil dos investidores. Isso reforça a proteção ao investidor e a transparência no mercado.

Jogo Rápido

Fique de olho nas próximas edições para acompanhar mais sobre fraudes, due diligence e compliance no Brasil. Até breve!